5月多地银保监局开出72张罚单 罚没金额信托业占2成
朱英子 2019-06-06 来源:21世纪
根据原银监会行政处罚官网查询统计,截至6月5日,按做出处罚决定的日期,各地银保监局5月份开出了72张罚单,总计罚没金额达3606万元,其中有8张来自信托行业的4家信托公司,总计被罚764万元,占总罚没金额的21.2%。

根据原银监会行政处罚官网查询统计,截至6月5日,按做出处罚决定的日期,各地银保监局5月份开出了72张罚单,总计罚没金额达3606万元,其中有8张来自信托行业的4家信托公司,总计被罚764万元,占总罚没金额的21.2%。

从监管局区域来看,上海银保监局开出的罚单数量最多,为37张,总计罚没金额为2342万元。罚没金额居首的为南京银行上海分行,总计被罚359万元,该行多次因发放贷款不审慎被罚;其次为中泰信托。

6月初,浙江银保监局公布了4张罚单,其中一张就有浙商金汇信托,罚款人民币80万元,案由为,高级管理人员在获得任职资格核准前履职;结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例;个别信托产品销售过程未录音录像。做出处罚决定的日期为5月30日。

据浙金信托2018年业绩报告显示,2018年11月15日,该公司有两名高级管理人员因工作调动需要辞去副总经理职务,分别为刘伟、曹学文,二人此前均就职过金信信托投资和中投信托。曹学文于2017年4月14日由浙金信托风险总监转任副总经理。

5月底,黑龙江银保监局公布了5张罚单,被罚主体均为中融国际信托,总计罚没金额210万元,案由分别为,投资者适当性审查不到位;信保合作项目尽职调查不到位;信托项目资金来源不合规;信托项目尽职调查不到位;开展房地产信托业务不审慎。做出处罚决定的日期为5月23日。

中融信托的实控人经纬纺机6月2日傍晚发布公告称,公司已要求中融信托落实处罚措施、积极整改;截至本公告披露日,中融信托已严格按照监管意见推进整改工作。

5月6日,银保监会上海监管局对中泰信托、华宝信托做出处罚决定,其中,中泰信托因2015年7月违规承诺某信托财产不受损失而被没收违法所得264.4万元。

华宝信托的案由为,2018年3月,该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月、2018年2月,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。总计罚款210万元。

2019年5月17日,银保监会发布关于开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的通知,通知指出,该项工作目标为查处屡查屡犯违规问题,消化存量;查处重点风险及违规问题,遏制增量; 推进金融供给侧结构性改革。通知的附件中还从宏观调控政策执行、公司治理、资产质量、非标资金池业务、同业业务、经营管理六大方面明确了信托领域的工作要点。

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