新时代信托被罚700万!多人被禁业
中新经纬 2022-08-04 来源:中新经纬
银保监会内蒙古监管局3日在网站公布多条处罚信息,新时代信托股份有限公司因11项违法违规事由被罚款700万元,多人被禁业和罚款。

银保监会内蒙古监管局(下称内蒙古银保监局)3日在网站公布多条处罚信息,新时代信托股份有限公司因11项违法违规事由被罚款700万元,多人被禁业和罚款。

新时代信托被罚700万!多人被禁业

来源:内蒙古银保监局网站截图

行政处罚信息公开表( 内银保监罚决字〔2022〕23号)显示,新时代信托股份有限公司的主要违法违规事实包括:1、董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;

2、监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;

3、经营层未按授权管理开展业务;

4、通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资;

5、用信托资金向关联企业融资;

6、印章管理不规范,用印监督失控;

7、违规开展账外经营;

8、用固有资金进行实业投资;

9、未对信托业务单独核算;

10、将不同信托计划投资于同一项目;

11、未按规定程序办理抵质押担保。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《金融违法行为处罚办法》相关规定,内蒙古银保监局于2022年6月20日对新时代信托股份有限公司作出行政处罚决定:罚款700万元。

多名责任人被禁业。

作为新时代信托股份有限公司监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用违规事项责任人,胡宇峰被内蒙古银保监局给予禁止从事银行业工作终身的处罚。

作为新时代信托股份有限公司董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查违规事项责任人,赵利民被内蒙古银保监局给予禁止从事银行业工作终身的处罚。

作为新时代信托股份有限公司经营层未按授权管理开展业务、违规开展账外经营等违规事项的直接责任人,内蒙古银保监局拟禁止陈祥盛从事银行业工作终身。

作为新时代信托股份有限公司未按规定程序办理抵质押担保违规事项的直接责任人,内蒙古银保监局决定给予马宽禁止从事银行业工作1年的处罚。

此外,闫锋、崔延辉、边风杰、李永丰分别被内蒙古银保监局处以50万元、30万元、20万元和10万元的罚款。

根据行政处罚信息公开表,闫锋的主要违法违规事实为新时代信托股份有限公司通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资、用信托资金向关联企业融资违规事项责任人。

崔延辉的主要违法违规事实系新时代信托股份有限公司违规通过信托项目向关联企业融资、违规开展账外经营、用固有资金进行实业投资、将不同信托计划投资于同一项目违规事项责任人。

边风杰的主要违法违规事实是新时代信托股份有限公司违规通过信托项目向关联企业融资违规事项责任人。

李永丰的主要违法违规事实为新时代信托股份有限公司未对信托业务单独核算违规事项责任人。

银保监会官网此前公布的信息显示,2020年7月17日,银保监会依法对新时代信托、天安财险等六家机构实施接管,接管期限一年。2021年7月16日,银保监会依法延长新时代信托、天安财险等六家机构接管期限一年,自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

公司官网资料显示, 新时代信托股份有限公司成立于1987年1月,前身为包头市信托投资公司,2016年8月,公司注册资本增至人民币60亿元。公司客户涉及城市基础设施建设、金融业、证券投资、装备制造业、商业服务业、教育及医疗卫生事业等诸多领域,并形成“慧金”“鑫业”“蓝海”等十几个信托产品系列。

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